Credit Suisse řeší podvodný případ půjčky v Mosambiku v koordinovaném globálním řešení ve výši 547 milionů USD
Credit Suisse Securities (Europe) Limited se přihlásila k vině ze spiknutí za účelem spáchání finančního podvodu
Credit Suisse Group AG, globální finanční instituce se sídlem ve Švýcarsku, a Credit Suisse Securities (Europe) Limited (CSSEL), její dceřiná společnost ve Spojeném království (společně Credit Suisse), přiznaly, že podváděly americké a mezinárodní investory při financování půjčka ve výši 850 milionů USD na projekt lovu tuňáků v Mosambiku a v rámci koordinovaných řešení s kriminálními a civilními orgány ve Spojených státech a Spojeném království byla vyčíslena více než 547 milionů USD ve formě pokut, pokut a degorgementu. Po zohlednění připsání ostatních rezolucí oddělením Credit Suisse zaplatí přibližně 475 milionů USD orgánům ve Spojených státech a Spojeném království a rovněž odškodnění obětem ve výši, kterou určí soud.
„Credit Suisse Group AG prostřednictvím své britské dceřiné společnosti CSSEL podvedla americké a mezinárodní investory v souvislosti s úvěrovým projektem v Mosambiku,“ řekl náměstek generálního prokurátora Kenneth A. Polite Jr. z trestního oddělení ministerstva spravedlnosti. „Společnost Credit Suisse Group AG, CSSEL a jejich spoluspiklenci mimo jiné klamali investory tím, že skrývali informace o riziku, že výnosy z úvěru byly použity k nezákonným účelům v souvislosti s restrukturalizací úvěru. Dnešní koordinovaná rezoluce s americkou Komisí pro cenné papíry a burzu a Úřadem pro finanční chování ve Spojeném království ukazuje, že ministerstvo nebude tolerovat podvody ze strany mezinárodních finančních institucí a je odhodláno pracovat paralelně s domácími i zahraničními orgány, aby využily všechny nástroje, které máme k dispozici. hnát korporátní provinilce k odpovědnosti.“
Podle soudních dokumentů podaných dnes u amerického okresního soudu pro východní obvod New Yorku a prohlášení učiněných během řízení uzavřela Credit Suisse Group AG s ministerstvem tříletou dohodu o odloženém stíhání v souvislosti s trestním oznámením obviňujícím Credit Suisse. Group AG se spiknutí za účelem spáchání drátového podvodu a CSSEL se přiznaly k jednobodovému trestnímu oznámení, které je obvinilo ze spiknutí za účelem spáchání drátového podvodu.
Toto usnesení navazuje na předchozí přiznání viny třemi bankéři CSSEL. V červenci 2019 se Andrew Pearse, bývalý generální ředitel CSSEL, přiznal ke spiknutí za účelem spáchání drátového podvodu. V září 2019 se Surjan Singh, bývalý výkonný ředitel CSSEL, přiznal ke spiknutí za účelem praní špinavých peněz a v květnu 2019 se ke spiknutí za účelem praní špinavých peněz přiznala také Detelina Subeva, bývalá viceprezidentka CSSEL.
„Během několika let se Credit Suisse prostřednictvím své dceřiné společnosti ve Spojeném království zapojila do celosvětového zločinného spiknutí s cílem podvést investory, včetně investorů ve Spojených státech, tím, že investorům nezveřejnila podstatné informace, včetně milionů dolarů provize jejím bankéřům a vysoké riziko korupce v souvislosti s podvodnou půjčkou ve výši 850 milionů dolarů mosambickému státnímu subjektu,“ uvedl americký prokurátor Breon Peace pro východní obvod New Yorku. „Toto koordinované globální řešení demonstruje odhodlání tohoto úřadu pracovat přes hranice s našimi globálními partnery v oblasti vymáhání práva na odstranění zneužívání a podvodů ze strany finančních institucí s cílem chránit investory zde ve Spojených státech.
Podle přiznání a soudních dokumentů Credit Suisse mezi lety 2013 a březnem 2017 použila Credit Suisse prostřednictvím CSSEL a spoluspiklenci americké dráty a americký finanční systém k oklamání investorů do cenných papírů spojených s mosambickým státním subjektem Empresa Moçambicana de Atum SA (EMATUM), kterou Mosambik vytvořil za účelem rozvoje státního projektu lovu tuňáků. Credit Suisse se prostřednictvím svých zaměstnanců a agentů spikla a podváděla investory a potenciální investory v EMATUM tím, že učinila řadu podstatných zkreslení a opomenutí týkajících se mimo jiné (1) použití výnosů z půjčky; (2) provize bankéřům CSSEL a riziko úplatků mosambickým úředníkům; a (3) existence a data splatnosti dluhu, který dluží Mosambik, včetně jiného úvěru, který Credit Suisse poskytla mosambickému státnímu subjektu (ProIndicus) a jiného úvěru, který jiná banka sjednala s vědomím Credit Suisse. Credit Suisse investorům tvrdila, že výnosy z půjčky budou použity pouze na projekt lovu tuňáků. Místo toho spoluspiklenci odklonili výnosy z úvěrů získané od investorů. Konkrétně dodavatel, který dodal lodě a vybavení pro EMATUM a který obdržel výnosy z úvěru od Credit Suisse, zaplatil úplatky ve výši přibližně 50 milionů $ bankéřům CSSEL a úplatky v celkové výši přibližně 150 milionů $ mosambickým vládním úředníkům.
Credit Suisse také přiznala, že před a během financování EMATUM identifikovala významné varovné signály. Credit Suisse se například dozvěděla o významných obavách z korupce a úplatkářství spojených s dodavatelem. Kromě toho, přibližně v roce 2015, Credit Suisse zjistila, že EMATUM se setkala s problémy s obsluhou úvěru, což zvýšilo riziko nesplácení. Credit Suisse souhlasila se zajištěním restrukturalizace a výměny původního cenného papíru EMATUM za dluhopis s delší dobou splatnosti. Během restrukturalizace zaměstnanci Credit Suisse vyjádřili obavy ohledně obvinění z korupce v tisku a rozdílů ve využívání výnosů z úvěrů. K vyřešení těchto obav si Credit Suisse pověřila dva nezávislé odborníky z oboru, aby provedli tržní ocenění lodí na lov tuňáků a dalšího zboží, které dodavatel poskytl pro projekt EMATUM. Credit Suisse věděla, že odborníci identifikovali schodek mezi 265 miliony a 394 miliony $ mezi finančními prostředky získanými na půjčku EMATUM a spravedlivou tržní hodnotou lodí a doprovodné infrastruktury a školení, které dodavatel prodal společnosti EMATUM. Credit Suisse tyto podstatné informace během restrukturalizace a směny investorům nesdělila. Aspekty podvodného jednání Credit Suisse byly odhaleny začátkem dubna 2016, což způsobilo pokles ceny cenných papírů EMATUM a vedlo ke ztrátám investorů.
Podle podmínek smluv je pokuta Credit Suisse přibližně 247,5 milionu dolarů. Poté, co ministerstvo připíše platby za platby jiným úřadům, zaplatí Credit Suisse Spojeným státům přibližně 175,5 milionu dolarů. Credit Suisse rovněž souhlasila s metodikou pro výpočet přibližných ztrát z podvodu pro oběti jejího kriminálního jednání; výše náhrady splatné obětem bude stanovena v budoucím řízení. Credit Suisse také dosáhla samostatných paralelních řešení s americkou Komisí pro cenné papíry a burzy (SEC) a britským úřadem pro finanční chování (FCA). Švýcarský úřad pro dohled nad finančním trhem (FINMA) se také zapojil do vynucovacího opatření, které zahrnuje jmenování nezávislé třetí strany, která přezkoumá implementaci a účinnost opatření k zajištění souladu pro podniky provozované ve finančně slabých a vysoce rizikových zemích, podléhající správnímu řízení FINMA. proces.
K tomuto řešení s Credit Suisse odbor dospěl na základě několika faktorů, včetně toho, že odboru dobrovolně neprozradil jednání a povahu a závažnost provinění, včetně zapojení bankéřů do CSSEL. Credit Suisse získala za spolupráci při vyšetřování ministerstva jen částečné uznání, protože významně opozdila předložení relevantních důkazů. V souladu s tím celkový trest odráží 15% snížení ze spodní části platného rozsahu směrnic pro trestání v USA. Credit Suisse také souhlasila s tím, že bude pokračovat ve spolupráci s oddělením, posílí svůj program dodržování předpisů a vnitřní kontroly a poskytne oddělení vylepšené podávání zpráv o programu nápravy a dodržování předpisů Credit Suisse. Rozšířená ustanovení o podávání zpráv mimo jiné vyžadují, aby se Credit Suisse scházela s oddělením alespoň čtvrtletně a předkládala roční zprávy o stavu svého úsilí o nápravu, o výsledcích testování svého programu dodržování předpisů ao svých návrzích, aby zajistila, že jeho dodržování program je přiměřeně navržen, implementován a vymáhán tak, aby byl účinný při odrazování a odhalování porušování podvodů, praní špinavých peněz, zákona o zahraničních korupčních praktikách a dalších platných protikorupčních zákonů.
Případ vyšetřuje FBI.
Soudní zástupci Margaret A. Moeserová z oddělení pro praní špinavých peněz a vymáhání majetku (MLARS) trestního oddělení, David M. Fuhr a Katherine Nielsen z oddělení podvodů trestního oddělení a asistent amerického prokurátora Hiral D. Mehta z úřadu amerického prokurátora pro východní Okres New York případ stíhá. Kriminální pomoc v tomto případě poskytl Úřad pro mezinárodní záležitosti kriminálního oddělení.
Oddělení oceňuje významnou pomoc ze strany SEC a FCA. Oddělení také vyjadřuje své uznání za pomoc, kterou poskytují orgány ve Švýcarsku a Spojeném království při odpovídání na žádosti o vzájemnou právní pomoc.
MLARS‘ Bank Integrity Unit vyšetřuje a stíhá banky a další finanční instituce, včetně jejich úředníků, manažerů a zaměstnanců, jejichž jednání ohrožuje integritu jednotlivé instituce nebo širšího finančního systému.
Další informace o úloze sekce podvodů v úsilí kriminálního oddělení v boji proti hospodářské kriminalitě naleznete na
Zdroj: zde
